918搏天堂官方注册页面一基金|公妇在线观看5国语字|销售公司被采取行政监管措施

　　一是业务及公司人员的独立性不足◈★◈，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号918搏天堂官方注册页面◈★◈，以下简称《销售办法》）第三十六条的规定918搏天堂官方注册页面◈★◈。

　　三是设立子公司并提供借款◈★◈，且自《销售办法》实施之日起1年内未完成整改918搏天堂官方注册页面◈★◈，违反了《销售办法》第三十八条第二款以及《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号◈★◈，以下简称《实施规定》）第二十八条第四款的规定◈★◈。

　　四是变相公开宣传推介私募基金◈★◈、未严格执行私募产品准入流程◈★◈，违反了《销售办法》第四十五条公妇在线观看5国语字◈★◈、第四十七条第二款的规定◈★◈。

　　五是针对基金销售活动实施不当激励◈★◈、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格◈★◈、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料◈★◈、人员投资行为管理制度缺失◈★◈，分别违反了《销售办法》第二十五条◈★◈、第三十条第一款及第二款以及《实施规定》第十七条第一款的规定公妇在线观看5国语字公妇在线观看5国语字◈★◈。

　　依据《销售办法》相关规定◈★◈，深圳证监局对众禄基金采取责令改正的行政监管措施◈★◈。众禄基金董事长◈★◈、总经理薛峰对上述行为负有责任◈★◈，被采取监管谈话的行政监管措施◈★◈。

　　对此◈★◈，众禄基金表示◈★◈，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性◈★◈。深圳证监局现场检查后918搏天堂官方注册页面◈★◈，公司已积极推进整改◈★◈。后续公司将加强法律法规学习◈★◈，加强公司合规管理公妇在线观看5国语字◈★◈，持续完善公司治理机制◈★◈，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作◈★◈，杜绝类似问题再次发生◈★◈。

　　资料显示◈★◈，众禄基金成立于1999年918搏天堂官方注册页面◈★◈，是首批获得中国证监会核准的独立基金销售机构公妇在线观看5国语字◈★◈，2015年12月在新三板挂牌公妇在线观看5国语字◈★◈。

　　今年上半年◈★◈，众禄基金实现营业收入2022.56万元公妇在线观看5国语字◈★◈，同比增长56.65%◈★◈；净利润为138.25万元◈★◈，同比扭亏为盈公妇在线观看5国语字◈★◈。中国证券◈★◈，918博天堂官方网站◈★◈，918博天堂官网◈★◈，博天堂918AG旗舰◈★◈，www.918.com◈★◈，